Zertifikatsstudiengang Compliance-Officer

Module 1 – Corporate Compliance I

Im ersten Modul des Studiengangs wird den Teilnehmenden zunächst eine Einführung in die Thematik der Compliance gegeben. Aufgezeigt werden die Grundbegriffe, gesetzliche Grundlagen sowie der geschichtliche Hintergrund. Im Anschluss werden Grundsatzfragen der Compliance im Hinblick auf Kultur, Ethik und Werte erörtert. Besonderes Augenmerk wird auf die unternehmensinterne Compliance-Organisation, Abläufe, Prozesse und das Zusammenspiel mit anderen Funktionen im Unternehmen gelegt. Ebenfalls untersucht wird das Thema Compliance Risk Assessment und Reporting. Darüber hinaus wird der Einsatz von Compliance auf der strategischen Ebene näher beleuchtet.

Nachdem zunächst generell der Aufbau einer Compliance-Organisation (Anforderungen an das Management, organisatorisches Setup in den einzelnen Compliance-Bereichen, …) näher beleuchtet wird, soll in weiterer Folge spezifisch auf das Weisungswesen (Ausgestaltung eines Code of Conduct/Verhaltensrichtlinien anhand von gesetzlichen Grundlagen, …) in der Praxis eingegangen werden. Zentral ist in diesem Zusammenhang die Abgrenzung zur Corporate Governance. Basierend auf den Ausführungen zu diesen Themen wird der Konnex zur internen Revision hergestellt. Am Ende des ersten Moduls werden zudem die Betrugsprävention als Aufgabe des Compliance-Officers sowie interne und externe Untersuchungen näher beleuchtet.

Module 2 – Corporate Compliance II

Im zweiten Modul werden die im Modul 1 behandelten Themen weiter vertieft und ergänzt. Nicht zu vernachlässigende Aspekte der Compliance, deren immense Bedeutung zunehmend erkannt wird, stellen das Krisenmanagement und die Psychologie dar. 

Darüber hinaus wird ein kurzer Einblick in die Compliance-Standards gegeben. Auch die Tools zur Unterstützung des Compliance-Officers bei der Aufgabenwahrnehmung werden vorgestellt. Im Anschluss daran werden die Anforderungen an die Compliance in Bezug auf Suitability (MiFID II) und Cross Border Compliance genauer beleuchtet.

Module 3 – Aufsicht und Regulierung

Im dritten Modul werden den Teilnehmenden die internationalen, europarechtlichen und nationalen regulatorischen Entwicklungen auf dem Gebiet der Compliance nähergebracht. Dabei erfahren die Teilnehmenden auch die Zusammenhänge mit der internationalen Politik und Standardsetters. 

Hervorzuheben sind an dieser Stelle insbesondere die Entwicklungen auf dem Gebiet der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung. Besonderes Augenmerk wird zudem auf das Thema Risikomanagement und Compliance sowie das Thema Sorgfaltspflichtenrecht gelegt. 

Nach einer Einführung in die Grundlagen des SPG lernen die Teilnehmenden die Mitteilungspflichten an die FIU und das Analyse-Know-how im Detail kennen.

Module 4 – Compliance und Recht

Im vierten Modul setzen sich die Teilnehmenden mit verschiedenen Bereichen des Rechts, die in Zusammenhang mit Compliance in der Praxis eine wichtige Rolle einnehmen, auseinander. 

Zunächst werden Detailkenntnisse in den Bereichen Datenschutz, Datensicherheit und IT vermittelt. Anschliessend erfahren die Teilnehmenden, welchen Stellenwert die Compliance in den Bereichen Fintech und Kryptowährungen einnimmt und welche angemessenen Vorkehrungen zu treffen sind. 

Einen weiteren wichtigen Aspekt in der Praxis der Compliance stellt die Compliance im Strafrecht dar, die Teilnehmenden sollen insbesondere das für Compliance relevante Thema der Wirtschaftskriminalität kennenlernen. 

Besonderes Augenmerk wird zudem auf Tax Compliance, den damit zusammenhängenden automatischen Informationsaustausch und etwaige Doppelbesteuerungsabkommen gelegt.

Module 5 – Branchenspezifische Compliance

Das fünfte Modul soll einen Einblick in den Einsatz der Compliance in den verschiedenen Branchen am Finanzplatz und der Industrie in Liechtenstein vermitteln und wird als Pflichtwahlmodul ausgestaltet. Die Teilnehmenden können konkret zwischen den folgenden fünf Teilmodulen wählen, wobei mindestens drei Teilmodule absolviert werden müssen: Compliance im Bankwesen, Compliance im Versicherungswesen, Compliance im Fondsgeschäft und in der Vermögensverwaltung, Compliance in der Industrie sowie Compliance im Treuhandwesen. 

In den branchen-spezifischen Teilmodulen werden insbesondere die einschlägigen rechtlichen Compliance-Bestimmungen auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene dargelegt und rechtsvergleichend analysiert. Des Weiteren werden den Teilnehmenden die Aufgaben und Anforderungen sowie Haftungsrisiken, die sich einem Compliance-Beauftragten in den behandelten Branchen stellen, nähergebracht. Das gegenständliche Modul widmet sich zudem den einzelnen Aspekten einer effizienten Compliance-Organisation.

Module 6 – Fallstudien

Im sechsten Modul werden die bereits erlernten Fähigkeiten und Kenntnisse der Module 1 bis 5 in einer praxisorientierten Fallstudie angewendet. Das Modul umfasst Fallstudien aus der Praxis, die in Kleingruppen durch die Studierenden selbstständig bearbeitet werden müssen. 

Im Gegensatz zu den vorherigen Modulen wird das sechste Modul durch die Präsentation inklusive Diskussion der Fallstudien abgeschlossen. Für die beste Gruppenleistung in Modul 6 verleiht die VP Bank AG den VP Bank Award, der mit einem Preisgeld in Höhe von CHF 5‘000 dotiert ist.